财盛证券交易所强化*ST东方退市风险警示要求券商重点监测频繁交易客户

K图 600811_0

　　中国证券报·中证金牛座记者3月27日从业内独家获悉财盛证券，上海证券交易所日前向全体会员券商下发专项通知，要求切实做好*ST东方（东方集团）重大违法强制退市风险提示工作。通知要求券商建立多维风险提示体系，特别聚焦持续异常交易群体，从严落实投资者适当性管理及投资者保护工作。

　　根据上交所要求，各券商须通过“跑马灯”、交易客户端信息推送等方式，向投资者提示*ST东方的重大违法强制退市风险和交易风险；关注重点客户情况，对现阶段仍大量、频繁买入*ST东方的投资者，重点评估其风险识别和承受能力，了解买入动机，并对其做出专门风险提示；加强对客户交易*ST东方的监测监控，及时识别和处理客户异常交易行为；开展投资者教育，通过多种方式向客户解读重大违法强制退市规则和实施流程，引导客户审慎识别退市风险，理性投资。

　　此次强化风险提示源于*ST东方近期披露的系列违法事实。3月16日，*ST东方公告称，证监会《行政处罚事先告知书》认定其2020年—2023年年度报告存在系统性财务造假。经查，东方集团2020年至2023年年度报告分别虚增营业收入约38.97亿元、48.65亿元、65.43亿元、8.25亿元，占各期对外披露营业收入（更正前，下同）的25.20%、32.05%、50.44%、13.56%；分别虚增营业成本约38.75亿元、48.44亿元、65.3亿元、8.24亿元，占各期对外披露营业成本的23.74%、29.57%、45.43%、11.45%。

　　基于此，上交所随后向东方集团发出监管工作函，东方集团股票自3月18日起被实施重大违法强制退市风险警示，后续将根据最终作出的行政处罚决定，依规实施退市。

　　证监会于2月28日披露东方集团财务造假案阶段性调查结果。证监会指出，已初步查明东方集团披露的2020年至2023年财务信息严重不实，涉嫌重大财务造假财盛证券，可能触及重大违法强制退市情形。

信达配资提示：文章来自网络，不代表本站观点。